（原标题：两家大券商，同日被罚！）

【导读】海通证券、申万宏源证券接央行罚单 永别处罚395万元、349万元            中国基金报记者 晨光            事关反洗钱责任，又有券商收到罚单！            11月1日，中国东说念主民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），触及海通证券、申万宏源证券两家券商及关连包袱东说念主。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，处罚日历均为2024年10月23日。                       罪犯事由方面，两家券商均触及未按章程扩充客户身份识别义务、未按章程报送大额交往和可疑交往阐明、与不解身份的客户进行交往等问题。            来看笃定——            涉三项罪犯活动海通证券被处罚395万元         11月1日，中国东说念主民银行上海市分行公布上海银罚字〔2024〕12号、13号、14号行政处罚信息。其中浮现，海通证券触及三项罪犯活动：一是未按章程扩充客户身份识别义务，二是未按章程报送大额交往和可疑交往阐明，三是与不解身份的客户进行交往。            基于此，中国东说念主民银行上海市分行对海通证券处以395万元的罚金，作出行政处罚的日历为2024年10月23日，公示期限5年。            此外，时任海通证券总司理助理陈某钱对上述三项罪犯违章活动负有包袱，被处以7万元罚金；时任海通证券合规总监王某业对其中两项罪犯违章活动负有包袱，被处以5.25万元罚金。                       此前，海通证券在2024年半年报中暗意，公司长期坚握以风险为本的责任原则，严格按照反洗钱法律律例，收受关连活动，划定洗钱及恐怖融资风险。针对公司各业务条线靠近的不同风险情景收受相应的风险管控活动，并通过培训和宣传促进洗钱风险管理文化传导，营造邃密的洗钱风险管理文化氛围，积极防患洗钱和恐怖融资风险。            国泰君安与海通证券的并购重组仍在鼓励中。10月10日复牌后，海通证券股价节节走高，近期有所回调。划定11月1日收盘，海通证券A股股价为11.47元/股，总市值为1498.46亿元。                       功绩方面，海通证券2024年三季报出现功绩“变脸”：前三季度罢了交易收入128.99亿元，同比着落42.86%；归母净利润耗费6.59亿元，同比着落115.12%。其中，第三季度海通证券罢了交易收入40.34亿元，同比着落28.03%；归母净利润耗费16.13亿元，同比着落403.05%。           申万宏源证券被罚349万元 财务总监、合规总监遭罚         与海通证券情况访佛，这次申万宏源证券被中国东说念主民银行上海市分行处罚，相通触及三项罪犯活动：未按章程扩充客户身份识别义务、未按章程报送大额交往和可疑交往阐明、与不解身份的客户进行交往。            中国东说念主民银行上海市分行对申万宏源证券处以罚金349万元。同期，时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清被罚金2万元，时任申万宏源证券法律合规总部总司理、合规总监毛某平被罚金6万元。上述行政处罚日历均为2024年10月23日，公示期5年。                            申万宏源证券相通为沪上老牌券商。划定11月1日收盘，申万宏源A股股价为5.29元/股，总市值为1324.61亿元。                            2024年前三季度，申万宏源罢了交易收入174.56亿元，同比增长7.21%；罢了归母净利润38.5亿元，同比着落11.44%。            事关反洗钱责任 多家券商接罚单         比年来，随同国度对金融犯法的高度醉心与监管力度的加大，反洗钱和内控管理的需求愈发烧切。除了银行业外，证券业反洗钱责任也受到十分关爱。            本年2月，中国东说念主民银行对中国星河证券处罚159万元，触及未按章程扩充客户身份识别义务、未按章程报送大额交往阐明不祥可疑交往阐明两项问题。两名关连认真东说念主共计被处罚3.5万元。           此外，2023年亦有多家券商际遇央行及分支机构处罚，包括华泰证券、甬兴证券、中航证券、中信证券、东北证券等；关连违章事项亦触及未按章程扩充客户身份识别义务、未按章程报送大额交往阐明或可疑交往阐明、与身份不解的客户进行交往等。            本年10月，中国证券业协会运行证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研责任，旨在全面了解证券行业洗钱和恐怖融资风险水平，普及反洗钱履职水平。调研现实涵盖“外部威迫”“固有风险”“划定活动有用性”及“自评估情况”四大板块，评估的时辰界限限制在2023年度。

剪辑：舰长 审核：木鱼

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